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代号寒山 香港廉政公署出动80人20张搜查令拘IPO蛀虫|IPO

2019-09-03 17:24吉安新闻门户网站编辑:吉安 人气:


原标题:代号寒山!香港廉政公署出动80人20张搜查令拘IPO蛀虫

香港廉政公署拘捕港交所前高层事件,有了进一步的细节。

6月26日晚间,香港证监会与廉政公署同步发布消息称,两方采取联合行动,搜查了两家保荐人公司的办事处,这两家保荐人公司同为香港证监会持牌人。

廉政公署搜查了另外多个地点,其中包括两家上市公司及一家财经印刷公司的办公室。廉政公署在行动中拘捕了香港交易及结算所有限公司(港交所)上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士,怀疑他们在该两家上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

香港证监会与廉政公署这次开展的联合行动名为“寒山”。

消息指,这次行动中,出动了80名廉署人员及20张搜查令。共有2男1女被捕,各人现已获准保释。

疑为港交所上市部前主管 “放水”

不少香港媒体均指,涉事的港交所前高层为港交所IPO审查小组联合主管杨金隆。

香港明报的报道显示,杨金隆于2013年加入港交所,离职前是港交所上市部门IPO审查小组联合主管,管理的团队超过70人。

传言杨金隆与另一名联合主管史琳均是港交所行政总裁李小加亲自录用,两人共同负责监管新上市公司的申请。

杨金隆入职港交所前,在金融和银行业工作超过15年,从事过股票研究、销售和自营交易,在2010至2013年,他是德意志银行高评级小盘股研究团队的主管和负责人。另有资料显示,他在2013年初曾短暂任职联昌证券分析员。

市场消息自2018年中流传,有港交所负责审批新股上市申请的高层,涉收受利益后向个别上市申请人“放水”,协助申请人通过新股审批事件终引起监管机构关注及调查。据悉,监管机构调查的范围涵盖过去两三年的新股。

至于杨金隆,彭博在5月的报道中曾引述两名知情人士的说法称,据港交所内部备忘录,杨金隆因家庭原因辞任。不过,港交所网页当时未有公布消息,对此人事变动亦未有置评。

过去多年来,港交所手执审批上市权力,曾在市场引起数次争议,香港证监会甚至在2016年提出上市改革建议,希望加强证监在上市审批时的影响力,最终在市场强烈反对下告吹。

但随着港交所爆出前高层在上市审批上“放水”,香港证监会在新闻稿中提到,“正特别检视港交所在执行或处理上市及其他事宜的方式”,未知会否影响日后的上市审批权力格局。

港交所上市机制受到质疑

这次港交所爆出有前高层涉嫌收受利益,协助企业上市,事件牵涉到港交所的上市机制。

根据目前香港上市机制,企业向港交所上市部递交上市申请后,会交由上市审批部门(Vetting Team)负责处理。

有熟悉上市流程的消息人士对香港明报透露,上市审批部门主要分成两组,之前分别由杨金隆及史琳两名主管负责,一般上市申请会透过随机抽签形式决定由哪一组处理,以避免特定申请可事先决定落入谁人手上。实际执行上却不一定需要抽签,两组之间有时候亦可互相商讨,甚至在某一组工作太多时,交由另一组负责新申请。

小组审阅文件后会发出回覆,主要是就一些问题向申请者提出询问,在获得圆满答覆后,主板上市申请会交上市委员会作进一步审批,GEM(即此前的创业板)上市申请则会直接通过。

该名消息人士称,事件核心或在于上市部审批的答问过程,即使是需要上市委员会审批的主板上市申请,由于大部分讨论是基于上市部初审意见文件进行,若上市部负责人提交的意见文件,对个别上市申请人的问题避重就轻,便会提高上市委员会通过的机会。虽然审批部门分成两组,但因应小组手上待处理申请个案太多,或令新申请个案可交予特定团队处理,或给有心人从中有机可乘。

6月14日,香港交易所总裁李小加在回应前高层涉嫌收受贿赂批不合格企业上市时称,再完美的制度也不能完全杜绝蛀虫。李小加表示,对香港的上市发行制度充满信心,因为此项制度标准非常清晰,自由裁决量有限,在这个制度之下,无论是谁,权力都受到非常清晰的制衡和检验,没有一个人能让公司来上市。这一制度的核心是把权力限制住,令寻租和贪腐的空间大幅缩小。但再完美的制度都不可能完全杜绝蛀虫、烂苹果,但只要发现一点有烂苹果,蛀虫,就要毫不犹豫、干干净净地把它清除。

香港证监会前主席梁定邦回应明报时指出,这次事件主要是港交所前高层在上市申请审批过程中涉嫌贪污,不代表港交所作为交易所同时负责新股上市审批之间有利益冲突。不过,他认为,港交所的角色,当然希望有更多公司来港上市,但同时又要订立一套高标准的上市规则,两方面存在冲突。

他还表示,留意到近日港交所审批上市申请比较严格,拒绝理由大多为不适合上市,不过未必与事件有关。


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(来源:中国吉安网)

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